北京证监局网站消息，3月18日，北京证监局发布关于对九州期货有限公司采取责令改正监管措施的决定。

　　经查，该公司存在以下违规事实：一是未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查，未对居间人信息进行有效审核；二是未按照公司制度规定对部分客户进行回访。上述问题反映出公司居间人管理存在内控缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

　　北京证监局称，该公司应当自收到本决定书之日起，立即开展整改工作，严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定，完善居间人管理相关制度并有效落实，切实提高合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

　　此外，刘向龙作为时任九州期货副总经理，分管经纪业务部，负责管理公司居间人业务，对上述问题负有直接管理责任。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，3月22日，北京证监局决定对其采取出具警示函的监管措施。

　　

（文章来源：界面新闻）

文章来源：界面新闻
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